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证监会承接多家ST公司年报审计会计师事务所被立案调查

文章来源:admin 更新时间:2021-04-09

[大河日报·大河金融中心](记者吴春波)这次,中国证监会将其监管重点放在作为资本市场“守门人”的会计师身上事务所。提交了对多家ST公司的年度报告进行审计的会计师事务所。

2月19日,中国证券监督管理委员会官方网站宣布,因涉嫌违反法律法规深圳侦查取证公司 ,对* ST信义和深圳塘塘会计师事务所(以下简称“深圳塘塘”)提起诉讼调查。

同一天,中国证监会还通知了2020年审计评估机构的检查和处理。对15名会计师的违规行为事务所被中国证监会发现并处理。

1月前,频繁的“联系”意法半导体公司深圳塘塘收到了中国证券监督管理委员会的通知调查

2月19日,中国证券监督管理委员会发言人在回答记者关于深圳塘塘会计师事务所从事多家* ST公司年度报告审计业务的提问时说,中国证监会将于2020年下半年针对深圳塘塘的* ST。信义的2019年年度报告审计业务进行了现场检查,发现其实践中存在许多问题。

此前,中国证券监督管理委员会注意到深圳堂堂在2020年承接* ST信义的2019年年度报告审计业务后,先后承接* ST锦州,* ST思泰等上市公司的2020年年度报告审计业务。

实际上,* ST信义公司在今年1月27日的上海证券交易所询价公告中提到,该公司目前正在与深圳塘塘进行沟通,但尚未履行2020年年度聘请会计师的决策程序。审计。要求公司核实深圳塘塘是否已备案调查,以及是否与公司的2019年审计业务有关。

两天后,* ST信义宣布了深圳塘塘的回信,称深圳塘塘已于今年1月18日收到中国证券监督管理委员会调查的通知,调查确实同意* ST信义的2019年审计。业务相关。由于调查结论尚未发布,因此暂时不会影响公司的2019年审计意见。

据公开资料显示,深圳塘塘成立于2005年,2018年实现营业收入8 5. 32万元,其中审计业务收入8 4. 82万元,净资产1 8. 79万元。总资产6 7. 73万元。

深圳塘塘收到中国证券监督管理委员会调查通知的第二天,另一家ST公司* ST Hemei于1月19日发布了会计师事务所变更公告,并提议任命深圳塘塘为其2020年审计机构。相关薪酬为200万元。在此之前,其审计机构是永拓会计师事务所事务所。

该公司很快收到了深圳证券交易所发出的关注信,随后,* ST和美放弃了深圳塘塘。

此外,* ST锦州于1月5日宣布打算聘请深圳塘塘为其2020年年度报告审计机构后,还收到了深圳证券交易所发出的关注信。

第二天,* ST金州监事会决定聘请深圳塘塘为公司2020年财务报告和内部控制审计机构,任期一年。

根据介绍,证券服务业务,尤其是上市公司的审计业务,具有专业强,执业风险高,违法成本高的特点。它要求具有高专业能力和风险防范能力事务所的会计师才能胜任。 。在进入资本市场业务之前,会计师事务所必须对资本市场法律,法规,市场实体和其他方面有全面而深入的了解,充分评估其专业的能力和风险防范能力,并谨慎从事证券服务。业务。

已经处理了15名会计师事务所,中国证券监督管理委员会欢迎有资格的会计师事务所进入该领域进行练习

为规范证券服务领域对会计师的监督,于2020年3月1日实施的新《证券法》对会计师的行政许可进行了调整,以从事证券服务业务。进行后期记录管理。

中国证监会认为,这是实施权力下放,监管和服务改革,增强证券审计市场活力的一项重大举措。一方面,有利于充分发挥市场机制的决定性作用,促进形成“优胜劣汰”的良性证券审计市场生态;另一方面,随着访问限制的取消,有必要通过加强事件发生前后的监督,加强会计师事务所“守门人”的职责,监督审计质量的提高,有效保证财务信息披露的质量。在资本市场上。

为进一步优化审计评估机构的实践生态,巩固“看门人”的职责,督促审计评估机构规范其行为,提高资本市场的质量,尤其是上市公司的财务信息。公司,中国证监会将于2020年组织系统单位。共有2个审计机构和2个评估机构对31个审计项目和19个评估项目进行了随机检查。对11个审计项目和7个评估项目进行了专项检查;对上市公司控股股东资金占用情况进行了专项检查。随机检查了82个审核项目。各证券监督管理机构根据辖区的实际情况,对217项审计项目和37项评估项目进行了独立检查。

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